国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）》的通知

文号:汇发[2008]40号　


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，根据《中华人民共和国外汇管理条例（中华人民共和国国务院令［２００８］第５３２号）《金融违法行为处罚办法（中华人民共和国国务院令［１９９９］第２６０号）及相关规定，国家外汇管理局制定了《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）（见附件，以下简称《办法）。现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行农村商业银行外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖支局、银行的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
三、２００８年度外汇局对银行考核的周期为９月１日至１２月３１日。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：０１０－６８４０２１２９（综合司），６８４０２４６４（国际收支司），６８４０２２８２（经常项目管理司），６８４０２３６６（资本项目管理司），６８４０２０５０（管理检查司）
特此通知。


附件： 《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）》



第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责实施具体考核工作。
第四条 考核内容及分值：
（一）业务合规，占60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
（二）数据质量，占30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
（三）内控制度，占6分。考核银行执行外汇管理规定的相关内控制度建立情况，监督执行情况。
（四）其他，占4分。考核银行对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，检查情况。
对于管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行）的业务，设置总行单独考核指标。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
对于仅由部分银行开办的特殊业务，作为附加项目由外汇局相关部门进行专项考核。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（详见附1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。
对于银行没有开办相应业务的考核指标，不予考核，为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时将参照该银行其它同类指标的得分情况予以调整。
第六条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
（一）政策性银行和全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行由国家外汇管理局负责。
（二）上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
（三）外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。
第七条 银行考核结果汇总方法为：
（一）外汇局各业务部门将银行各分支机构实际考核得分根据其同期国际收支业务量（国际收支申报笔数）加权平均后，计算该银行单项指标最后考核得分，即：
银行单项指标考核结果=(下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……)/(下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……)
对于银行总行和分支机构共有的考核指标，将总行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。
（二）考核工作小组将银行单项指标得分之和乘以90%，再与总行单独考核指标得分加总，作为银行全行最终考核结果，即：
银行全行最终考核结果= ∑银行全行各单项指标得分（总行单独考核指标除外）×90%+总行单独考核指标得分
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第八条 银行考核结果的报送程序如下：
（一）外汇局业务部门在评分完成后应将政策性银行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）分支机构的考核结果分别汇总，以书面形式报送至上一级外汇局对应业务部门（报表格式详见附2）。计划单列市分局应将辖内银行的考核结果直接上报国家外汇管理局，同时抄送所在地外汇局省级分局。
对于跨地区经营的外商独资银行、中外合资银行和城市商业银行分支机构的考核结果，由所在地外汇局以书面形式告知该银行总行所在地外汇局。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）业务部门应于每年2月15日之前将辖内银行的上一年度考核结果报送国家外汇管理局对应业务部门。
（二）外汇局业务部门将银行单项业务考核结果汇总后报本级外汇局考核工作小组。
第九条 外汇局根据银行最终考核结果，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定情况形成整体评估报告。
各分局考核工作小组应于每年3月15日之前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。
第十条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以上报、公布。
第十一条 外汇局对银行进行考核，应留存相应业务记录，并保留24个月。
第十二条 外汇局应将考核中发现的问题及时与银行沟通，督促银行整改。
第十三条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十四条 本年度新开设的银行自下一年度参加考核。
第十五条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十六条 本办法自2008年9月1日起实施。

附：
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（试行）
2、银行执行外汇管理规定情况考核评分成绩表
国家医药管理局


国家监督抽查产品质量的若干规定

1987年2月5日，国家医药管理局

第一章 总 则
第一条 为了促进产品生产企业提高产品质量，防止劣质产品危害国家和消费者利益，根据《工业产品质量责任条例》，特制订本规定。
第二条 建立国家监督抽查产品质量（以下简称抽查）制度。由国家标准局组织有关单位对产品质量进行抽查，并将抽查结果汇总送国家经委。
第三条 国家经委根据国家标准局汇总的抽查结果，定期发布国家监督抽查公报。但公布抽查产品的检测数据，应由国家经委指定的报刊负责。
第四条 抽查所需的检测费用由国家财政拨款，国家标准局统一管理，并负责向国家经委和财政部报告使用情况。
第五条 抽查产品的样品由生产企业无偿提供。

第二章 监督抽查
第六条 每季度抽查一次，抽查的对象主要是各类工业企业生产、销售的重要生产资料、耐用消费品、涉及用户、消费者安全和影响健康以及群众反映质量差的产品。
第七条 抽查的依据是产品的国家标准、专业（部颁）标准或国家有关规定中的主要性能和安全指标，对监督抽查产品要进行综合判定。标准和有关规定中缺乏综合判定要求的，由检测中心提出意见，经国家标准局商行业归口部门和有关部门同意后执行。
第八条 抽查不得事先通知被查企业，由承检单位直接到销售部门、用户仓库、生产企业的近期产品中按规定提取要品。
在销售部门或用户中抽样，生产企业在接到承检单位的通知和“国家监督抽查产品质量介绍信”后，在规定时间内无偿补给。
样品经检测后，由承检单位保留一段时间，退回生产企业。
第九条 抽查产品目录，由行业归口部门于上季度最后一个月的月初向国家标准局提出，经其选定汇总，报国家经委批准后执行。在申报产品目录中应包括：产品名称和规格、型号，检测依据的标准名称和编号，主要检测项目，判定原则，承检单位名称，被检企业名称、所在地、隶属关系以及检测费用的预算。

第三章 承检单位的职责和任务
第十条 承检单位具备同检测任务相适应的仪器、设备和管理制度等条件，并由熟悉产品标准、抽样方法，懂得生产工艺，熟练掌握检测仪器、设备的人员进行工作。
第十一条 承检单位对封样和检测要有详细记录，检测数据和判定要准确无误。样品、检测原始数据要妥善保存归档备查。样品检测后，一般保留一个季度。
第十二条 承检单位在检验结束后，按规定时间，将检验结果和抽检工作总结报送国家标准局、行业归口部门和有关主管部门，抄送被检单位所在地的经委、标准局，并分别将检验数据通知有关受检企业。
第十三条 承检单位在检验结束后，将总结报告和《国家监督抽查检测费用决算表》一并报国家标准局。

第四章 问题处理
第十四条 对不合格产品的生产企业，按隶属关系，分别由国务院主管部门，省、自治区、直辖市及计划单列市经委，组织有关专业厅、局负责查明情况，作出处理，并督促整改和复查验收。
整改和复查验收情况，要报国家经委、国家标准局及行业归口部门。
第十五条 对不合格产品生产企业的处理，要根据产品不合格程度，结合该企业质量保证体系和日常质量管理状况进行，处罚措施包括：
（1）限期对该产品的生产进行整改，在整改期间，停发厂长和有关责任者的奖金。情节严重的，停发企业奖金，扣发厂长和直接责任者部分工资。
（2）对连续两次抽查不合格的企业，除给予本条（1）项处罚外，对一贯不重视质量管理，而又不认真整改的厂长，应按国家有关规定撤销其职务。
（3）对获得优质称号的产品，抽查不合格时，暂停使用优质标志。经整顿仍达不到规定要求时，取消优质称号，收回证书，予以通报。
（4）对不具备生产条件或产品质量问题严重，经限期整顿无效者，责令企业停止该产品的生产，领有生产许可证的，建议有关部门收回生产许可证。
第十六条 产品不合格的企业，在接到检测结果通知后，厂长要立即向全厂职工通报情况，检查存在的问题，查清有关人员质量责任，对在制品和库存产品进行清理，不合格品不准出厂；已出厂的，要按《工业产品质量责任条例》第十五条规定处理。
第十七条 产品不合格企业经整改后，向作出处理决定的主管部门提出复查验收申请。对产品的复检，直属企业由原抽查检测单位负责，原检测单位有困难时，可由地方检测单位复检；地方企业由省标准局指定检验单位复检。检测费用，一律由申请复检企业支付。
对复查验收合格的企业，由原处理机关在适当场合或通过新闻单位予以说明或报导。经复查仍不合格的企业，按本规定第十五条处理。
第十八条 经抽查，同一类产品合格率低的，由行业归口部门会同有关部门组织检查生产企业的质量管理状况，制订改进措施，尽快提高产品质量。

第五章 工作纪律
第十九条 参与抽查的部门和人员，对抽查目录和被查厂家要严守秘密，不徇私情，如有违犯，有关部门应追查责任，严肃处理。
第二十条 生产企业和经销单位要积极配合抽查工作，不能以任何理由和形式设置障碍，对影响抽查工作正常进行的单位和个人，要追究责任。生产企业抗拒抽取样品的，按不合格论处，并予通报。
第二十一条 生产企业和经销单位，不得以抽查结果作为商品广告的依据；用户不得凭抽查结果取消订货合同。

第六章 附 则
第二十二条 本办法授权国家标准局负责解释。
第二十三条 本办法自公布之日起执行。