让风波平息
------ 重新审视卡拉ok侵权问题
2003年，因擅自使用他人享有著作权的卡拉０Ｋ歌曲，中国音乐著作权协会将北京某文化发展有限公司和北京某康体娱乐有限公司告上法院，索赔５８万余元。据了解，这是全国首例以著作权集体管理组织名义提起的涉及侵犯机械表演权的案件。
原告起诉称，在二被告共同经营的某酒城的服务项目中，包括向消费者提供卡拉０Ｋ服务并收取费用的项目，而上述服务项目所使用的音乐作品中，有大量的作品是原告管理的。二被告通过专用设备，以卡拉ＯＫ的方式使用他人享有著作权的音乐作品，向消费者提供服务并收取费用，是借助技术设备再现音乐作品的行为，属于对音乐作品的表演行为。依据法律规定，使用他人作品进行表演，应事先取得著作权人的许可并支付报酬。二被告未经许可使用他人音乐作品进行机械表演，且未支付使用费，属侵权行为。现中国音乐著作权协会要求二被告立即停止使用其管理的音乐作品；公开赔礼道歉；共同支付侵权赔偿金５７５０００元；共同负担为制止侵权的合理支出７１６１元；共同承担诉讼费用。
《著作权法》第十条第一款第（九）项规定，著作权人享有“表演权，即公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利”，这是我国立法第一次以法律的形式赋予我国著作权人以机械表演权。机械表演是相对于现场表演而言的。所谓现场表演，亦称为“活表演”，是指演出者运用演技，向现场观众表现作品的行为。而机械表演是指借助录音机、录像机等技术设备，以物质载体的形式，向公众传播被记录下来的表演的方式。机械表演可以打破时间、地域的限制，再现表演。但是，在《著作权法》修改之前，我国的著作权法律制度对著作人表演权的保护仅限于现场表演权。1991年颁布实施的《著作权法实施条例》在第五条中对表演的界定是“演奏乐曲、上演剧本、朗诵诗词等直接或者借助技术设备以声音、表情、动作公开再现作品”，这就明确排除了著作权人控制机械表演的权利。
2004年，北京市第一中级人民法院审理了一起歌厅播放歌曲引发的著作权纠纷案，一审判决播放陈慧琳3首MTV作品的北京某自助式KTV歌厅立即停止侵权行为，以书面形式向原告香港正东唱片有限公司公开赔礼道歉，并赔偿原告经济损失及各项诉讼的合理支出共计56376元。案情如下：2004年6月，香港正东唱片有限公司向北京市一中院起诉称，北京某自助式KTV歌厅以赢利为目的，未经许可擅自将原告享有著作权的MTV作品以卡拉OK的形式向公众放映，请求法院判令被告立即停止侵权行为，向原告公开赔礼道歉，赔偿原告经济损失及诉讼支出共计35万元。法院经审理查明：1999年，正东唱片公司制作了《陈慧琳对你太在乎》卡拉OKMTVVCD光盘。在该光盘中，收录了陈慧琳演唱或与他人对唱的《对你太在乎》、《光年》、《回情》3首粤语歌曲的卡拉OKMTV，正东唱片公司是上述3首歌曲MTV作品的著作权人。北京某自助式KTV歌厅未经正东唱片公司许可，在该歌厅的KTV点歌系统及歌曲库中提供了这3首歌曲的MTV作品以供消费者点播。该歌厅的行为属于以放映的方式传播作品的行为，侵犯了著作权人的著作权，应承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失的民事责任。 据北京市一中院知识产权庭副庭长马来客介绍说，本案主要涉及2个问题：一是MTV作品的定性问题，MTV作品在剧情、画面、表演上有较强的独创性，符合著作权法规定的电影作品和以类似摄制电影方法创作的作品的构成条件，权利人对MTV作品享有放映权。二是卡拉OK歌厅使用MTV作品的定性问题，经营者一般是将作品收录在设备中，供消费者点歌时选择，放映作品虽是由消费者点播，但经营者的收录行为不可避免地导致放映行为的发生，故经营者的行为属于以放映的方式使用作品，在未经著作权人许可的情况下，该行为构成侵权。目前，国内的卡拉OK歌厅的经营者尚无向著作权人付费的做法，本案的处理结果对卡拉OK歌厅使用作品及其经营产生了较大的影响，引发了一系列的行业风暴，各大唱片公司纷纷对卡拉ok的侵权行为提起诉讼并且大获全胜，从某个方面来说这是我国在保护知识产权方面的一个进步，但是带来了一些存有争议难以解决的问题：1，国家版权局宣布刚成立的中国音像著作权集体管理协会是对卡拉收费的主体，也就是说卡拉以后向中国音像著作权集体管理协会交纳著作权费，但是中国音像著作权集体管理协会本身还未批准登记，根本不是法律上的合法主体，没有权利收费，因此受到了广州卡拉行业协会的集体声明拒绝交纳费用，然后版权局又宣布中国音像著作权集体管理协会委托中国音乐著作权协会（音著协）向卡拉收取费用，这更加让人质疑，一方面，版权局接连的行政行为让人觉得是政府在向卡拉受费，而实际上版权局只是扮演一个组织者角色，著作权的权利人和使用者之间的费用问题是平等主体之间的问题，政府不应过多的干预，另一方面，中国音像著作权集体管理协会本身都不是合法主体，又怎么委托音著协来收取费用呢？各地的卡拉行业协会反响不一，有明确表示交纳的也有抗议的，但本人认为体系的不完善不是侵犯著作权或不交纳使用费的理由，中国音像著作权集体管理协会虽然不是一个权力机构，毕竟是解决收费问题的一个好方法。2，对于费用收取的标准，各方争论了很久，这确实也是一个很难解决的问题，各个卡拉营业厅的成本和收入都不一样不能一刀切而且按怎样的方式计费才最合理呢？现在也出台的标准是12元/厅/天的上限，这种计算方法采取了日本的宏观计算也有其合理的地方，但现代科学技术十分发展，有人提出按点击率来计算，所以对于先行的标准在将来还会逐渐的改变直到找到最合适的计算方法。
案件最大的争议焦点“MTV究竟是音像制品，还是类似摄制电影的方法制作的作品？”法院最终认定，MTV是以特定音乐作品为题材，通过摄影、录音、剪辑、合成等创作活动，在一定介质上制成一系列有伴音的相关画面，并能够借助适当装置连续播放的音乐电视作品，应认定为以类似摄制电影的方法创作的作品。
但记者仔细对比了昨天的5份判决书后发现，正东唱片诉“麒麟”的陈慧琳的《光年》MTV没有获得法院的支持，这也是所有起诉的歌曲
MTV中，唯一一首没有被确认是“类似摄制电影的方法制作的作品”。
根据法院的认定，这首MTV成为一个例外的原因，是因为该MTV的画面为舞台剧现场表演的机械录制，另外唱片公司也没有举证证明，这首MTV是使用了类似摄制电影的方法制作而成的。这是否就意味着，卡拉OK企业今后无需对类似“演唱会版”MTV的放映费买单了？
答案是否定的，因为《光年》等“演唱会版”的音乐作品虽然不是以类似拍摄电影的方法创作的作品，唱片公司不能以侵犯放映权的名义主张权利，但是这些音乐作品里的音乐如果有受到音协会管理的，那么音协会就能以侵犯机械表演权的名义主张权利， 所以卡拉该不该为《光年》等“演唱会版”的音乐作品买单也不是一概而论的。
为了进一步探讨，先来明确两个问题：
一,机械表演劝
1，播放背景音乐未经著作权人的同意且未付费构成对著作权人的机械表演权的侵害。
150多年前，法国巴黎香榭丽舍大街的大使咖啡馆里，几位闲坐者之中的一位作曲家忽然听到有人演奏他写的音乐，于是他突发奇想说，如果咖啡馆老板不付他演出作品的钱，那么，他也不付老板咖啡钱。最后，他赢了这场官司。这位作曲家就成了音乐权益保障的鼻祖。、在这里这位作曲家成功的捍卫了自己的表演权。表演权亦称公演权、上演权，是指以声音、表情、动作创造性地公开再现作品以及用各种手段公开播送作品表演的权利。随着科技和传播手段、技术的发展，人们已经可以通过特定的传播方式，不在现场而能欣赏到现场的表演。这种发展意味着，表演的场所被扩大了，能够在同一时间欣赏表演的人群也增加了，因此表演应当不仅仅是指现场的表演，也应当包括对现场表演的传播。表演作品的方式多种多样，以演唱、朗诵、演奏等各种形式再现作品都是表演。表演可以在舞台上进行，也可以在舞台下进行；可以是对已经发表的作品的表演，也可以是对尚未发表的作品的表演；但对尚未发表的作品的演出必须征得作者的同意，因为这时候的表演并不是单纯地表演，而且也是作品发表的一种形式。根据新修改的著作权法的规定，现在对使用已经发表的作品进行表演，也要征得作者的同意。只有免费表演他人的作品可以不支付报酬，但要注明作者的姓名、作品的名称，并且不得侵犯著作权人的其他权利。著作权人可以自己表演作品，也可以许可他人行使表演权。能行使表演权的客体范围是有限的，不像著作权的其他财产权利行使范围那么广泛，正如伯尔尼公约第11条所认为的，表演权行使的客体一般限定在戏剧作品、戏剧与音乐混合作品以及音乐作品的范围。 1992年7月我国正式加入了《保护文学艺术作品伯尔尼公约》，而1971年在巴黎全面修订的《伯尔尼公约》的第11条就明确规定了戏剧作品，音乐戏剧作品和音乐作品的作者享有的表演权的内容：（1） 授权公开表演和演奏其作品，包括用各种手段和方法公开表演和演奏；（2）授权用各种手段公开播送其作品的表演和演奏。从中可以看出表演权包括两类：一指现场表演，即演员直接或者借助技术设备以动作、声音、表情公开再现作品或者演出作品，如将剧本搬上舞台演出、将音乐作品公开表演等。另一类是机械表演，所谓机械表演权，是指借助于用机械设备如录音机、录像机、ＶＣＤ、ＤＶＤ等机械设备把歌曲或歌词、诗歌放出来，如宾馆、饭店、商店、歌舞厅为顾客播放音乐、歌曲等。我国１９９０年颁布的《著作权法》规定的表演权仅指现场表演，不包括机械表演。而世界各国的著作权法基本都规定机械表演权。如法国著作权法规定：属于作者的使用权包括表演权和复制权，其中，表演权即以任何方式向公众传播作品的权利。德国著作权法规定：表演权是通过个人表述公开表达音乐著作或以戏剧形式公开演出著作的权利，还包括个人表述的场所之外通过银幕，扩音器或类似技术设备使公众感知到表演的权利。１９９２年７月我国正式加入《保护文学艺术作品伯尔尼公约》后，国务院在同年制定的《实施国际著作权条约的规定》中首次规定对外国作品的机械表演权进行保护。２００１年，我国修改《著作权法》时即增加了机械表演权。《著作权法》第十条第一款第九项规定：“表演权，即公开表演作品以及用各种手段公开播送作品的表演的权利。”“公开表演作品”即为现场表演，“用各种手段公开播送作品的表演”即为机械表演。至此，机械表演权得到了全面的保护。本案中，长安商场无偿使用他人享有著作权的音乐作品，显然侵犯了著作权人的机械表演权。
2，机械表演权行使的限制
作品创作的目的是为了人们的传唱和传播，促进文化、科学事业的发展与繁荣。为此，《著作权法》对著作权人行使专有权做了限制，一是合理使用，二是法定许可。
合理使用，即在一定情况下使用他人发表的作品，可以不经著作权人同意，不向其支付报酬。《著作权法》第二十二条规定：“ 在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：①为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；……③为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体不可避免地再现或者引用已经发表的作品；……⑨免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬……”
法定许可，是指依照法律规定，可不经作者或其他著作权人的同意而使用其已经发表的法定许可，是指依照法律规定，可不经作者或其他著作权人的同意而使用其已经发表的作品。《著作权法》规定，为实施九年制义务教育和国家教育规划而编写出版教科书，除作者事先声明不许使用的外，可以不经著作权人许可。在教科书中汇编已经发表的作品片段，应按照规定支付报酬，应指明作者姓名和名称。
二，音乐著作权协会是接受著作权人委托的著作权集体管理组织
伯尔尼公约（１９７１年）、世界贸易组织（ＷＴＯ）《与贸易有关的知识产权协定》（１９９４年）和世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）版权条约（１９９６年）。 著作权人对其合法权利的管理方式大体可以分为两种，即个人管理和集体管理。个人管理表现为著作权人仅依靠自身的力量，对其合法权利加以行使和保护。集体管理则表现为著作权人借助专门机构、著作权集体管理组织，对其合法权利加以更有效的行使和保护。 国际法和各国国内法关于著作权保护的规定，仅仅为著作权人合法权利提供了法律的保障，而非直接手段。个人管理著作权方式是一种传统的方式。随着网络数字技术的发展和全球化的进程，个人管理方式在有效行使和保护著作权方面，表现出十分突出的局限性，甚至显得软弱无力。以音乐作品为例，当一部音乐作品被许多国家以演唱会、歌舞厅、音乐厅、制作唱片、广播、音乐餐厅等不同使用方式被使用时。一方面，音乐著作权人根本没有能力控制其作品的使用情况，既无从获得有关信息，也无法获得精神和物质权利的保障；另一方面，当一个音乐作品使用者要合法的取得使用许可时，仅仅依靠其自身的力量，要找到遍布全国乃至各国的音乐著作权人，不论是从时间、人力还是成本的角度看，都是难以实现的；更何况还必须根据每个音著作权人的意愿，来谈判不同的许可使用付费标准。 正是对这种困难性的认识，使得著作权人和作品使用者都迫切地需要求助于专门的机构，来帮助他们实现有效地行使权利和便捷地取得使用许可这两方面的基本目的。 在 国外的著作权集体管理组织中欧洲国家的著作权集体管理组织较具代表性。 １７７７年，世界上第一个作者协会由博马舍创立于法国，这是著作权集体管理组织的雏形。其创立的目的在于支持会员获得法律对作者权利的承认，并帮助会员从剧院获取作品的使用报酬。该协会经过不懈的努力，实现了自己的目标。１７９１年，法国法律规定了作者的有关权利。１８２９年，该协会已具有相当的规模。此后，欧洲一些国家相继成立了自己的保护著作权的协会。发展到今天，英国、法国、意大利、德国、西班牙、葡萄牙、比利时、瑞士、荷兰、丹麦等国的著作权集体管理组织都已有了相当的历史和规模。其中比较著名的有法国作者协会（简称ＳＡＣＤ），它是世界上历史最悠久的著作权集体管理组织；意大利作者和出版商协会（简称ＳＩＡＥ）；德国音乐著作权协会（简称ＧＥＭＡ），我国著作权法第八条规定：“著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利，并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁活动.中国《著作权法》的制定参照的是国外的立法经验，于１９９２年１２月１７日成立的中国音乐著作权协会（简称ＭＣＳＣ）。怎么界定其性质，最高院有一个复函，“音著协”与著作权人之间，签订一个带有信托性质的合同来明确，这个合同也是受到民法和有关相关法律调整的。就是说你授权之后，我替你进行管理。音著协”的权利来源于著作权人，著作权人有多大的权利，授予“音著协”多大的权利，就有多大的权利.中国音乐著作权协会是以集体管理方式，代表音乐著作权人行使权利的非营利性机构。协会管理的范围是会员的音乐作品的表演权、广播权、录制权。具体而言，表演权是指“公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利”；广播权是指“以无线方式公开广播或者传播作品，以有线传播或者转播的方式向公众传播广播的作品，以及通过扩音器或者其他传送符号、声音、图像的类似工具向公众传播广播的作品的权利”；录制权是指录音录像制作者使用他人作品制作录音录像制品，应当取得著作权人许可，并支付报酬。１９９４年５月，中国音乐著作权协会加入了极具影响力的著作权集体管理国际性组织、国际作者、作曲者协会联合会，并与３６个国家和地区的著作权集体管理组织，签订了相互代表协议。一旦中国音乐著作权协会管理的音乐作品在这些国家和地区被使用，该国家或地区的著作权集体管理组织将代表中国音乐著作权协会进行管理。在我国音乐著作权协会成立的时间不长,其运作还有不完善的地方, 笔者认为音著协设立方式、权利和义务、著作权许可使用费的收取和分配以及对其监督管理其费用的收取应由国务院另行规定。其作为非营利社会机构是无权单方面制定收费标准..授权人必须是著作权人本人或其代理人，其对作品享有合法的权利。在音乐著作权协会放弃了诉讼的情况下,著作权人自己仍然可以提起诉讼。’音著协”的收费是一种“管理”，但此处的管理是受托人对委托人所托之事务的管理，而不是政府对社会公众事务的管理，不带有行政性质。所以，即使有收费方法和收费价格的规定，这种方法和价格并不是不可协商.
由此可以得出结论，卡拉所使用的音乐作品面临四种情况：一是既要向放映权人交纳费用又要向机械表演权人交纳费用，二是只向放映权人交纳费用；三是只向机械表演权人交纳费用；四是不用向任何一方交纳费用。这种情况的出现将情况更加复杂化了，卡拉商家在选择卡拉设备时还要去审查设备的歌曲到底处于怎样的交纳状态，无疑增加了成本；而且也会出现一种卡拉遭受权利人围攻的困境，交纳了放映费和机械表演费并费终结，某个文字和图画的著作权人也会站出来要求收费，那么对卡拉来说是不公平的，卡拉在购买设备时，音乐作品已经由生产设备的厂家存放于设备中，这些作品由生产厂家利用再出售给卡拉来赢利，从合理的角度看应该由生产厂家来负责说明音乐作品的权利状况并将其应付费用做为成本算入设备成本中，又卡拉商家在购买时自己来选择，这样各方利益得到了平衡。如果将这种审查和交纳义务全部交给卡拉，是否放过了卡拉北背后真正的投机者呢？而且这个投机者还涉及到侵权的刑事犯罪，而这个问题被我们一直忽视掉了，生产厂家把费用通过集体管理组织非权利人，再将费用作为成本的设备卖给卡拉，卡拉再通过盈利分担转嫁给消费这，不仅合理也通过层层转嫁使最终分担到消费者头上的费用降低。
那么生产厂家和著作权集体管理协会之间的交费标准是可以协商的，具体的标准由两者之间去确定比根据卡拉的营业规模或状况来收取简单多了，同时对于侵权而不负担责任的生产厂家著作权管理协会可以提起诉讼，民事，刑事或者行政都可以有力的规制，何必要和卡拉大动干戈还让消费者们众说纷纭。
另外，既然音乐著作权协会可以收取机械表演权费和放映权费，完全可以成立一个下属部门来收取费用行使集体管理权，另外成立一个中国音乐著作权集体管理协会既不好统一又引来的因未批准登记的问题遭到抵抗，既然一直都向音著协交纳费用，沿用下去也未尝不可，只要继续完善体制，比如：和产片业协会建立联系，和生产厂家建立联系。。。。。。
以上观点纯属个人看法，没有任何诋毁和非难之意，将问题简单化或许是平息风波的最好方法。
江西财经大学法学院
赵希璇
中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定（地方大学项目）
中国 国际开发协会
中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定
（地方大学项目）
（签订日期１９８６年７月１日 生效日期１９８６年９月３０日）
中华人民共和国（借款人）与国际开发协会（协会）于１９８６年７月１日签订本协定。
鉴于：借款人确实弄清本协定附表２所述项目的可行性及优先性，已请求协会就该项目提供资助。
鉴于协会同意，特别是以上文为基础，按照本协定所规定的条款和条件，向借款人提供信贷；
因此，本协定的缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 １９８５年１月１日出版的《国际开发协会开发信贷协定通则》（《通则》），删除第３．０２节最后一句外，其余全部内容亦构成本协定不可分割的一部分。
１．０２节 除非上下文另有规定，仍按《通则》和本协定的“序言”中各自所用词汇的解释，下述新增词汇，则具如下定义：
（ａ）“专用帐户”系指本协定２．０２节（ｂ）款中提及的帐户；
（ｂ）“国家教育委员会”系指借款人的国家教育委员会或其任何继承者；
（ｃ）“省”系指参加执行本项目并列在本协定附表４中的省、自治区及直辖市；及
（ｄ）“地方大学”系指本协定附表４中所列的大学及其它学院。
第二条 信贷
２．０１节 协会同意按照本开发信贷协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于一亿零八百万个特别提款权（ＳＤＲ１０８，０００，０００）的信贷。
２．０２节 （ａ）本信贷金额可根据本协定附表１的规定从信贷帐户中提取，用于支付已发生的（如协会同意，亦可用于将发生的）为本协定附表２所述的本项目所需要的并应由本信贷款项支付的商品与服务的合理费用。附表１可经借款人与协会的同意，随时修改。
（ｂ）为实现本项目的目的，借款人应按协会所满意的条款和条件，在一家银行设立并保持一个美元专用帐户。该专用帐户的存入和支付，均应符合本协定附表５的规定。
２．０３节 截止日期应为１９９１年１２月３１日，或由协会另定更晚的日期。对于更晚的日期，协会应及时通知借款人。
２．０４节 （ａ）借款人对尚未提取的信贷本金，应按百分之零点五（百分之一的二分之一）的年率，按时向协会交付承诺费。承诺费将从开发信贷协定签字日后六十天起始算，计算至借款人从信贷帐户中提取的款额或款项被注销的相应日期为止。
（ｂ）承诺费应：（ｉ）在协会合理要求的地方支付；（ｉｉ）不受借款人施加的或借款人领土内的任何种类的限制；及（ｉｉｉ）按《通则》第４．０２节而为本协定选定的货币，或按该节的规定随时指定或选定的其它一种或几种合格的货币交付。
２．０５节 借款人对已提取而尚未偿还的信贷本金，应按百分之零点七五的年率（百分之一的四分之三），按时向协会交付手续费。
２．０６节 承诺费和手续费每半年交付一次，在每年的２月１日和８月１日交付。
２．０７节 借款人应于１９９６年８月１日起至２０３６年２月１日止，每半年偿还一次信贷本金，付款日期分别为每年２月１日和８月１日。在２００６年２月１日以前，包括该期应付额，每期应付本金的百分之零点五（百分之一的二分之一），此后每期应付本金的百分之一点五。
２．０８节 根据《通则》第４．０２节的要求，现确定美利坚合众国的货币为规定的货币。
第三条 项目的执行
３．０１节 借款人承诺实现本协定附表２所阐述的项目各个目标。为此，借款人将通过国家教育委员会和各省，以应有的勤奋和效率，按照适当的教育、工程、财务及行政方面的惯例来实施本项目，并应按照需要及促使各省按照需要，及时提供项目所需用的资金、设施、服务及其它资源。
３．０２节 为协调、帮助本项目的执行，借款人应：（ｉ）保持一个为本项目而建立的“领导小组”，其人员配备、作用及责任应为协会所接受；（ｉｉ）促使各省保持一个为本项目而设立的“项目办公室”，或指定省高教局的一个现有单位负责本项目，其人员配备、职能及责任应为协会所接受；（ｉｉｉ）促使各省的所有大学，保持一个为本项目而设立的贷款办公室，其人员配备、职责及责任应能使协会所接受；及（ｉｖ）保持为本项目而设立的“中国专家审议委员会”及“国际咨询小组”，其人员、职能及责任应能使协会接受。
３．０３节 除非协会另行同意，本项目所需要并由本信贷款项资助的货物、工程及咨询专家服务的采购，应受本协定附表３中的规定制约。
３．０４节 借款人应按协会同意的选择程序与标准，给予本项目内的助学金。
第四条 其它约文
４．０１节 （ａ）借款人应按照健全的记帐惯例，保持或促使保持各种记录和帐户，恰当地反映出借款人负责实施本项目或项目的任何部分的部门或机构的业务活动、资源和开支的情况。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）通过协会可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，于每一财政年度对本节（ａ）段所提及的各种帐目包括专用帐户进行审计；
（ｉｉ）在收到上述审计报告以后，但在任何情况下不得晚于上述财政年度末的八个月，向协会提交一份经审计师证明无误的审计报告副本，其审计范围及详细程度应符合协会的合理要求；及
（ｉｉｉ）向协会提交其随时合理要求的涉及上述帐目及其审计和记录的其它资料。
（ｃ）对于根据费用清单从信贷帐户申请提款的所有开支，借款人应：
（ｉ）按照本节（ａ）段的规定，保持或促使保持能够反映这种开支情况的分立记录和帐目；
（ｉｉ）直至协会收到为信贷帐户的最后一次提款完成时的财政年度而作出的审计报告一年之后，保留能够证明上述开支的所有记录（包括合同、订单、发票、帐单、收据及其它文件）；
（ｉｉｉ）能使协会的代表检查这样的记录；及
（ｉｖ）确保上述分立帐目已包括在本节（ｂ）段所提及的年度审计中。审计报告内容并应包括上述审计师对这种分立帐目的独立意见书，以说明从信贷资金提取的这种开支是否被用于该资金的目的。
４．０２节 借款人应在借款人和协会所协议的日期前，对照借款人和协会所同意的执行指标，监督和评价实现项目目标过程中的进度。
第五条 生效日期；终止日期
５．０１节 在《通则》第１２．０１节（ｂ）款的含义范围内，特规定下述事宜作为开发信贷协定生效的附加条件，即借款人的国务院已批准本协定。
５．０２节 现规定本协定签字后第九十天的日期为《通则》第１２．０４节所要求的日期。
第六条 借款人的代表；地址
６．０１节 按照《通则》第１１．０３节规定，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
６．０２节 按照《通则》第１１．０１节的规定，现确定如下地址：
借款人方面：
财政部，
三里河，北京，
中华人民共和国
电报挂号： 北京电传：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
协会方面：
国协开发协会，
１８１８Ｈ街，Ｎ．Ｗ．
华盛顿，Ｄ．Ｃ．２０４３３，
美利坚合众国
电报挂号： 华盛顿，Ｄ．Ｃ．电传：
ＩＮＤＥＶＡＳ ４４００９８（ＩＴＴ）
２４８４２３（ＲＣＡ）或
６４１４５（ＷＵＩ）
本协定的缔约双方，通过其各自妥善授权的代表，于上述规定日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
注：本协定于一九八六年九月三十日生效。
中华人民共和国 国际开发协会主管东亚
经授权的代表 和太平洋地区的副行长
张 再 卡劳斯曼诺古
（签字） （签字）
附表１ 信贷款项的提取
１．下表列举由本信贷资金提供资助的品目类别，分配在每类别下的金额及将资助的每类别中品目支出的百分比：
类 别 分配的信贷金额（以相 支付占支出的百分
应的特别提款权计） 比（％）
（１）设备、书籍及 ８１，０００，０００ 国外支出的１００％
刊物 当地支出的１００％
（出厂价）和当地采
购的其它分项当地
支出的７５％；
（２）咨询服务，人 １６，２００，０００
员交流计划，
海外研究生及
考察
（３）未分配 １０，８００，０００
总 计 １０８，０００，０００
２．本附表中所使用的：
（ａ）“国外支出”系指以借款人以外的任何国家的货币支付的、在借款人以外的任何国家领土内提供的货物和服务的费用；及
（ｂ）“当地支出”系指以借款人货币支付的费用或在借款人领土内所提供的货物和服务的费用。
３．尽管有前文１段的规定，但不能对本协定签订日期以前支付的费用提款。
附表２ 项目的说明
本项目的目标是：（ｉ）通过对省大学的资助，帮助借款人发展省级高等教育事业；及（ｉｉ）继续支持扩大招生规模、改进教育规划及改革管理三个全国的教育目标。
本项目包括如下各个部分，但应服从借款人和协会在实现上述目标过程中所同意作出的经常的修正：
Ａ部分：通过提供房屋、家具及设备，专家服务、研究生助学金、培训和所需的其他有关投入物，实现：（ｉ）提高并改进毕业生的数量和质量，及（ｉｉ）改善省大学教学与管理的质量。
Ｂ部分：通过提供设备、专家服务、研究生奖学金、培训和所需的其它有关投入物，实现加强国家教育委员会和省高教局计划、管理能力。
本项目定于１９９０年１２月３１日完成。
附表３ 采购和咨询专家服务
Ｉ节、物品和工程的采购
Ａ部分：国际竞争性招标
附本附表Ｃ部分所规定者外，货物和工程均应根据合同进行采购，这些合同的授与应按照世界银行１９８５年５月出版的《使用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》（《指南》）第Ｉ、Ⅱ节所规定的程序进行。
Ｂ部分：对国内制造商的优惠
按照本附表Ａ部分所述的程序进行的货物采购，中国制造的货物可享有一定幅度的优惠，但应符合及服从《指南》第２．５５和第２．５６段的规定及附件２的１至４段的规定。
Ｃ部分：其它采购程序
１．每件合同估值低于二十万等值美元，而其总额不超过五百万等值美元的品目或分组合同，可按照《指南》第Ｉ、Ⅱ节所规定的程序（不包括其中的第２．８，２．９，２．５５和２．５６段），在评定比较至少三家符合指南的合格供应商报价的基础上，通过按有限的国际竞争性招标程序签订的合同，进行采购。
２．总金额估价不超过五百万等值美元的书籍、期刊，总额估价不超过七百万等值美元的专有物品和其它为标准化所必需的物品，可通过直接签订议付合同进行采购。
Ｄ部分：协会对采购决定的审查
１．对招标文件、授标建议和合同定稿的审查：
（ａ）《指南》附件１的第２、４段所规定的程序，适用于估价相当于五十万以上等值美元的每项合同；但如拟使用专用帐户支付这种合同，则在第一次由专用帐户提款支付前，应根据《指南》附件１第２段（ｄ）的规定，将该合同抄件一式两份送交协会审查。
（ｂ）《指南》附件１第３和第４段所规定的程序，适用于前段规定未包括的每一项合同；但如似使用专用帐户支付这种合同时，则应按本协定附表５第４段（专用帐户附表）的要求，向协会提供合同抄件一式两份，连同该《指南》所规定的其它资料，作为向协会提交的证据的一部分。
（ｃ）上述（ａ）、（ｂ）段的规定，不适用于已经协会认可，根据费用清单由信贷帐户支付的合同。这种合同应按本协定第４．０１节（ｃ）（ｉｉ）的要求予以保存。
２．因此，现规定１５％为《指南》附件１第４段所要求的数字。
Ⅱ节、聘请咨询人员
为协助借款人完成本项目，借款人应聘用咨询人员，其资格、经历及聘用的条款及条件应使协会所满意。挑选这种咨询人员，应根据银行１９８１年８月出版的《世界银行借款人及世界银行作为执行人使用咨询人员指南》，按照协会满意的原则与程序进行。
附表４ 省级大学
除非借款人和协会另行同意，下面即为参加本项目的省级大学及省级参加者：
１．北京师范学院 北京
２．天津师范大学 天津
３．河北师范大学 河北
４．内蒙古师范大学 内蒙古
５．辽宁师范大学 辽宁
６．四平师范学院 吉林
７．哈尔滨师范大学 黑龙江
８．上海师范大学 上海
９．南京师范大学 江苏
１０．浙江师范大学 浙江
１１．安徽师范大学 安徽
１２．福建师范大学 福建
１３．江西师范大学 江西
１４．山东师范大学 山东
１５．河南师范大学 河南
１６．湖北师范大学 湖北
１７．湖南师范大学 湖南
１８．华南师范大学 华南
１９．广西师范大学 广西
２０．四川师范大学 四川
２１．贵州师范大学 贵州
２２．云南师范大学 云南
２３．西北师范学院 甘肃
２４．青海师范大学 青海
２５．东北师范大学 吉林
２６．华中师范大学 湖北
２７．西南师范大学 四川
２８．陕西师范大学 陕西
２９．河北大学 河北
３０．山西大学 山西
３１．内蒙古大学 内蒙古
３２．辽宁大学 辽宁
３３．延边大学 吉林
３４．黑龙江大学 黑龙江
３５．苏州大学 江苏
３６．杭州大学 浙江
３７．安徽大学 安徽
３８．江西大学 江西
３９．郑州大学 河南
４０．湘潭大学 湖南
４１．贵州大学 贵州
４２．云南大学 云南
４３．西北大学 陕西
４４．宁夏大学 宁夏
４５．新疆大学 新疆
４６．深圳大学 广东
４７．北京工业大学 北京
４８．太原工业大学 山西
４９．上海工业大学 上海
５０．福州大学 福建
５１．山东工业大学 山东
５２．广东工业学院 广东
５３．广西大学 广西
５４．天津医学院 天津
５５．哈尔滨医科大学 黑龙江
５６．上海第二医科大学 上海
５７．湖北医学院 湖北
５８．重庆医科大学 四川
５９．新疆八一农学院 新疆
６０．四川农业大学 四川
附表５ 专用帐户
１．本附表所使用的
（ａ）“类别”一词系指本协定附表１第１段表格中列举的将由本信贷款项支付的包括几个分项的一个类别；
（ｂ）“合格开支”一词系指为本项目所需并由信贷款项支付的货物与服务的合理费用的开支；及
（ｃ）“核准的分配额”一词系指按照本附表第３段（ａ）的要求，从信贷帐户提出后存放到专用帐户中的一笔相当ＳＤＲ５，０００，０００个特别提款权等值美元的金额。
２．除非协会另行同意，专用帐户应完全用于符合本附表所规定的合格支出。
３．在协会收到令其满意的专用帐户已正式开设的证据后，提取“核准的分配额”及随后为补充专用帐户而提取款项，应按下述要求进行：
（ａ）协会应根据借款人一次或数次申请一笔或数笔存款，直至达到核准的分配额总额后，代表借款人将借款人所申请的该笔或多笔金额从信贷帐户中提出，存入专用帐户。
（ｂ）借款人应在协会所规定的间隔时间向协会提出申请，补充专用帐户。根据这种申请，协会将从信贷帐户提取这种补充资金，存入专用帐户，其存入的总额应不超过应由专用帐户支付的合格开支的金额。每一笔这种存款均应由协会从信贷帐户按相应的金额提取。并且，按照本附表第４段的规定为这种存款申请而提供的证明应是正当的证据。
４．按照本附表第３段（ｂ）的规定，借款人每笔由专用帐户支付，并申请补充的金额，借款人应在提出申请之前或当时，向协会提供协会所合理要求的这类凭证和其它证据，以证明这种支付是符合“合格支出”的。
５．（ａ）尽管有本附表第３段的规定，下述二种情况无论哪一种情况先发生，协会均不继续向专用帐户存款：
（ｉ）协会已确定，借款人应按本协定第２．０２节（ａ）段的规定，直接从信贷帐户提取款项；或
（ｉｉ）当分配给本项目信贷未提取部分款项的总额，减去协会根据《通则》第５．０２节的规定而作出的任何尚未支付的特别承诺的金额，等于“核准的分配额”的相应金额的两倍。
（ｂ）因此，从信贷帐户提取未提取部分的信贷时，应遵循协会通知借款人时所指定程序进行。进一步提取这种款项，则应在协会认为满意后并达到满意的程度，则认为截止通知之日，专用帐户中的存款余额已经用来支付合格费用的支出后方可进行。
６．（ａ）如协会在任何时候确定，任何一笔由专用帐户的支付：（ｉ）在支付上或金额上不符合本附表第２段的规定；或（ｉｉ）根据本附表第４段的规定所提供的证明材料不能证明其为合格支出时，借款人应一俟接到协会的通知，存入专用帐户（如协会这样要求，退回协会）与这种不合格或不合法的金额或部分金额相等的一笔金额。在借款人存入或退回这种款项前，协会将不再继续向专用帐户存款。
（ｂ）如协会在任何时候确定，专用帐户的任何未清偿的款项不得继续用于支付合格支出，借款人一俟接到协会的通知，应立即将这笔未清偿金额退回给协会的信贷帐户。
补充信件１
（１９８６年７月１日）
中华人民共和国
国际开发协会
１８１８Ｈ街、西北区
华盛顿，哥伦比亚特区２０４３３
美利坚合众国
事由：信贷号１６７１—ＣＨＡ
（地方大学发展项目）
挑选进修人员的程序与标准
尊敬的先生：
谨提及中华人民共和国（借款人）同国际开发协会（协会）于同一天签订的开发信贷协定的第３．０４节，现确认，挑选进修人员的程序与标准将在本信件附件中描述。
请在下面确认栏里签字，以示对上述所提事宜的同意。
中华人民共和国
经授权的代表
张 再
（签字）
确认：
国际开发协会
经
东亚和太平洋地区副行长
卡劳斯曼诺古
（签字）
附件 中国地方大学项目人员开发计划
本项目中的人员开发包括三项活动内容：
１．人员进修—当地和国外
２．考察团—国外
３．专家服务—当地和国外
Ａ．人员进修
１．人员进修计划的总目标是，在６０个项目院校的约６３５个系中，平均每系完成６个学位获得者，或具有相同水平的学者。目前全部在职人员为５８，０００人以上，持有教授、副教授及讲师职称的略低于二分之一（２８，１６５），这部分人被称为有职称人员，并代表着进修人员的主要来源。人员进修计划，要求：（１）剔除年过６０岁的有职称人员；（２）年龄低于６０岁有职称人员中的２０％，由于其它原因应属于不合格范畴，如年龄、健康或缺少基础教育；以及（３）改变视为合格的其他人员（目前无职称）的比例。结果表明，略多于２５，０００名人员有资格成为进修人员。需求方面一开始就将目标定为每系６名，即对预计的目前学位已获得者、正在攻学位者及师范院校教育／心理系每系增加的两名进行了调整。总需求估计为３，３７４名或为合格人员供给的１３％。这个比例是重要的，因为各学校由于进行培训而有可能失去这部分比例的人员，但仍不中断教学。现行约１∶６的教师／学生比进一步证明，弥合人员空缺是有能力的。
２．人员进修计划包括国内和国外进修两部分，并将利用除信贷外的其它资金来源。据估计，全部人员进修的７５％将在国内进行。自１９８１年始，中国重点大学实施硕士、博士生规划的迅速发展，使得有可能实施上述方案。在任何可能的情况下，人员进修均应在国内进行，但在中国实施学位制不够成熟的学科领域，应在国外进行人员进修。即使有合适的国内人员进修计划的领域，一个系内混有国外学位获得者，将对进行更加严格的教学计划大有裨益。
３．本计划包括的提供国外部分的人员进修资金来源的三种渠道是：（１）信贷；（２）项目大学同国外院校的人员交流计划；及（３）政府派遣人员进修的其它计划。本计划包括从８０％硕士生及２０％博士生到５０％硕士生及５０％博士生，这种硕士生、博士生的不同比例取决于计划的能力和合格人员的供给情况；参照了过去项目和其它计划的经验，本计划中每一学位所需学习年限亦有所不同，硕士生为１．８年，博士生４．０年。最后，每年每一进修人员的估计费用亦不同，国内费用每年１，５００美元，由信贷款项资助的每个进修人员，国外费用１２，０００美元（该数字低于以前项目中的１５，０００美元，并与实际执行经验相符）。将所有资金来源，国内和国外人员进修费用汇总一起，人员进修计划总费用估计为３，２８０万美元（９，２５０万元）。其中由信贷资助的总额为１，２１０万美元（３，３９０万元）。
Ｂ．考察及讲习班
４．将提供总计７５０，０００美元用于国内或国外集体培训，在这种情况下，人员进修可能不是最有效或教育上最良好的培训方式。在总额７５０，０００美元中，５００，０００美元是以外汇形式提供的信贷款项，用以支付出国考察和讲习班以及为国内讲习班聘请国外教师。相当于２５０，０００美元将由当地资源提供，用于在国内举办的讲习班。出国考察和各种讲习班对于改善大学管理来讲，尤为需要。
Ｃ．专家服务
５．预想进行两种类型的专家服务：（１）与学科有关的专家访问各个系及（２）管理专家访问学院、省高教局及国家教委。无论是国内或是国外的专家，均由中外专家评审委员会和国际咨询小组审查，国家教委批准同意。选任外国专家的细则，亦由国际咨询小组的秘书处办理。申请专家通常由系或学校提出，但亦可由中外专家评审委员会、国际咨询小组或外资贷款办公室确定。本项目共需２４０人／月国外专家和４００人／月国内专家。这个总数是按将得到援助的系数（６３５个系）制定，而中、外专家的比例的确定则基于：（１）对提供国内合格专家的估计，（２）对国外专家的接受能力及（３）本项目财务的制约。对于上述表明的专家服务人月数，（国外专家２４０个人月，国内专家４００个人月）必须加上国际咨询小组和中外专家评审委员会以及秘书处所提供的服务。
补充信件２
（１９８６年７月１日）
中华人民共和国
国际开发协会
１８１８Ｈ街、西北区
华盛顿，哥伦比亚特区２０４３３
美利坚合众国
事由：信贷１６７１—ＣＨＡ
（地方大学项目）
监测本项目进程的执行指标
尊敬的先生：
谨提及中华人民共和国（借款人）同国际开发协会（协会）于同一天签订的开发信贷协定的第４．０２节，并确认监测本项目进程的执行指标将在本信件所附的附件中予以规定。
请在下面确认栏中签字，以示你方同意上述内容。
中华人民共和国
经授权代表
张 再
（签字）
确认：
国际开发协会
由
东亚及太平洋地区副行长
卡劳斯曼诺古
（签字）
附件 中国地方大学项目
监测及评价院校的目标指标
指标 实际 拟议中目标
（１９８４） （１９９０）
扩大数量
增加的全部大学生注册入学数 ２００，０００ ２６０，０００
增加的研究生注册入学数 ５，０００ ２０，０００
管理（效益）的改进
学生：教师员工比例
师范大学 ５∶１ ８∶１
其他大学 ７∶１
实验室利用率 ５０％ ７５％
教室利用率 ６０％ ８５％
每周图书馆开放时数 ５０ ８０
走读生（占大学生的％） ２％ １０％
人员开发
降低平均师资年龄 较现年龄减
少３—５年
增加师资中硕士的％ ２％ １５％／ａ
增加师资中博士的％ 小于１％ ３％／ａ
降低助教的％ ３３％ ２０％
课程与教学法
需要讲授的实验课的％
大学基础课 ８０％ ９５％以上
大学专业课 ６０％ ８０％
降低必修课的％ ６５％ ５０％
提高实习 不足 更多些
提高选修课程 １０—１５％ １５—２０％
增加讨论方式的应用 几乎无 更多些
增加视听材料的应用 几乎无 更多些
与主修课有关的选修课程 很少 更多些
每人每周办理图书馆书籍
借来册数 小于１ １．５
将大学本科生主修专业的选定
推迟至第二年进行 很少 更多些
师范大学
教学实习的周数 ６ １０—１２
教育／心理课占总教学
时数的％ ６—７％ １０％
引进主修两门专业 不可能 可能
／ａ：包括那些具有相当该学位水平的教师。
m2874－